Kundetiltak

Hvem kunden er, hvem som står bak, og hvilke lister du sjekker mot.

• Identifisere kunden7 minHvem du skal identifisere i et meglingsoppdrag, hvilken legitimasjon som holder, og hva du gjør når noen handler på vegne av kunden.
• Reelle rettighetshavere7 minHvem står egentlig bak kunden? Slik finner du menneskene bak et foretak.
• PEP, nære familiemedlemmer og kjente medarbeidere7 minNår er kunden en politisk eksponert person (PEP), og hva må megleren gjøre da? Slik avklarer du PEP-status og gjennomfører de forsterkede tiltakene.
• Sanksjonslister7 minHvilke lister du sjekker mot, hvem du sjekker og når, hvordan du vurderer et navnetreff, og hva du gjør når treffet er ekte.
• Forsterkede kundetiltak6 minNår risikoen er høy, holder ikke de vanlige tiltakene. Når forsterkede tiltak gjelder, hva de er i praksis, og når du kan gjøre mindre.
• Løpende oppfølging6 minKundetiltakene er ikke ferdige når oppdraget er signert. Hva løpende oppfølging betyr for en megler, når du må gjøre tiltakene på nytt, og hva du gjør når kunden ikke svarer.